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深交所对上市公司分类监管放大招 打造“企业画
来源: 作者:admin666 发布时间:2019-08-13 20:42

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深交所对上市公司分类监管"放大招",科技监管成有力工具,对高风险公司"对症下药"

“提倡真和实、不搞虚和假,拒绝蒙和骗,不做违法违规之事。”这是对上市公司的警示,更是对监管手段提出的高标准、严要求。

今年5月,易主席出席中国上市公司协会2019年年会时指出,上市公司监管的力度必须加大,应从国情、市情出发,统筹好提高监管效率与质量的关系,着力于实施分类监管、实现监管流程再造、加强科技监管、提高违规成本等四个方面的工作。

言犹在耳,2019年行至过半,深交所在提高上市公司质量、加强上市公司监管又有哪些出奇制胜的妙招?

科技赋能监管,打造“企业画像”

上市公司分类监管的理念已有多年。在对上市公司进行评价分类的基础之上,针对不同类别的公司,采取差异化的监管措施,从而提高监管效率。

据介绍,早在2001年,深交所就开展了上市公司信息披露考核,初步探索分类监管机制。2003年,深交所制定实施上市公司风险分类相关标准,结合定期报告审查动态评估上市公司风险分类等级。在监管实践中,深交所定期结合市场发展态势和监管发现的新问题,并结合板块特点,不断完善分类监管评价机制。

深交所表示,目前已建立了一套基于信息披露、公司治理、规范运作、营运能力、盈利能力和偿债能力等维度,以行业横向对比和历史纵向对比为基本方法,以精准识别风险为主要目标的分类监管评价体系,具体涵盖40余项财务和非财务风险指标。

从监管分类上来看,按照监管关注度,深交所将上市公司分为正常、关注、重点关注、重点监管四类。而在“黑天鹅”事件偶有发生的情况下,在年度评级之外,深交所还引入每月动态调整机制,切实做到风险早发现、早跟踪、早处置、早化解。

在对两千余家上市公司的监督管理中,如何能做到迅速、高效,面面俱到且有的放矢?科技监管起到的作用不可小觑。

具体来看,深交所科技监管主要有以下三大实践:

一是聚焦风险监测预警,建成涵盖市场运行风险监测系统以及股票质押、融资融券、固定收益三大重点业务风险监测系统,实时监测市场杠杆水平并进行压力测试,提升交易所风险预研预判能力。

二是聚焦违法违规线索发掘,上线科技监管项目,如自主开发“企业画像”系统,可展示和查询全国所有工商登记企业之间的持股和任职关系,智能探寻识别隐蔽关联交易,辅助监管员发现关联交易非关联化、虚构交易等违法违规线索。

三是聚焦监管问题识别,应用机器学习、文本挖掘等新技术以及年报事后审查辅助系统、“企业画像”系统等,对交易所近年来发出的数千封年报与重组问询函涉及的逾2万条具体问题进行分析总结,结合企业业务、财务、股权、股东、信息披露、监管评价等多维度信息,初步实现年度报告和重组方案的自动审查。

今年6月底,深交所副总经理李鸣钟在2019中国上市公司论坛上介绍,企业画像以深交所多年所积累的上市公司监管数据资料为基础,通过自然语言处理、挖掘数据、机器学习等技术,对数据进行自动运算、分类,形成风险提示标签体系,帮助一线监管人员快速把握公司特征和风险的智能化监管辅助系统,以增强对线索的发现、分析预警能力。

目前,深交所“企业画像”项目一期、二期已陆续上线。据统计,“企业画像”系统为深市公司2018年年报审查工作合计提示了万余条异常关注点。后续项目三期将重点开发财务舞弊识别、上市公司风险评估、违规处分智能辅助、舆情智能监测分析等功能,进一步提升科技监管的质量和效率。

 
 
 
 
 
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